¿Qué es una licencia NASD?
Un corredor de bolsa debe tener una licencia de NASD / FINRA. La Asociación Nacional de Comerciantes de Valores, comúnmente llamado NASD, se ha fusionado en la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera - FINRA. Sin embargo, los diferentes tipos de licencia del anterior NASD todavía existen y están designados con los mismos nombres. FINRA es responsable de regular la industria de valores.
Antecedentes de FINRA
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera se formó en julio de 2007 con la fusión de NASD con la división de regulación de miembros de la Bolsa de Valores de Nueva York. FINRA es una agencia reguladora no gubernamental responsable de hacer cumplir las regulaciones pertenecientes a la industria de valores y sus empleados. Los miembros de la agencia son las empresas reguladas. Las personas que trabajan en la industria de valores se denominan comúnmente representantes registrados y son evaluados y autorizados por FINRA. anteriormente NASD.
Registro de la Serie 7
El registro de Representante General de Valores de la Serie 7 es la licencia para un corredor de bolsa que vende una amplia gama de acciones, cautiverio, opciones, fondos e inversiones de colocación privada. En uso común, Se dice que una persona con este registro tiene una licencia NASD o FINRA Serie 7. Cualquier persona empleada por una firma de corretaje de valores que interactúe con clientes que brinden asesoramiento de inversión y venda valores debe ser un representante registrado de la Serie 7.
Registro de la Serie 6
Un representante registrado de NASD / FINRA Serie 6 puede vender productos de inversión administrados, incluidos fondos mutuos y productos de seguros variables. Un representante de la Serie 6 no está autorizado a vender acciones y bonos individuales o participar en la negociación de fondos en los mercados secundarios, tales como fondos cerrados o fondos cotizados en bolsa. Un representante registrado de Serie 6 es a menudo un agente de seguros que obtiene la licencia para vender productos variables y fondos mutuos a sus clientes. Otra fuente de trabajo para los representantes de la Serie 6 es vender fondos en un banco o cooperativa de crédito.
Otras licencias NASD / FINRA
En una firma de valores miembro de FINRA, el personal de administración y supervisión también debe tener una licencia de registro FINRA de una forma u otra. Las diferentes posiciones en un valor requieren diferentes registros de las series NASD / FINRA. Los registros de nivel gerencial incluyen la serie 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 y 53. Algunas de estas licencias de registro son como principal o administrador de tipos específicos de valores, como la Serie 4 para un principal de opciones y la Serie 51 para un principal de valores municipales.
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