¿Qué es una lista restringida?

Una lista restringida es una lista de valores que los empleados de un banco tienen prohibido comprar o vender, ya sea ellos mismos o a través de cualquier otra persona o tercero.

¿Cuándo se colocan las acciones en una lista restringida?

Acciones Stock¿Qué es una acción? Una persona que posee acciones en una empresa se denomina accionista y es elegible para reclamar parte de los activos y ganancias residuales de la empresa (en caso de que la empresa se disuelva). Los términos "stock", "Comparte", y "equidad" se usan indistintamente. de un emisor se colocan en la Lista de negociación restringida cuando:

• Una transacción material en la que el banco también conocidos como Dealers o colectivamente como Sell-Side, ofrecen una amplia gama de funciones como banca de inversión, análisis de renta variable, las ventas y el comercio están involucradas se ha divulgado generalmente y el banco está en posesión de, o puede obtener, material, Información no pública Información no pública material La información no pública material es información que afectaría el valor de mercado o la negociación de un valor y que no se ha divulgado al público en general. Se considera información privilegiada. La información se considera "material" si su difusión al público probablemente afectaría el precio de mercado del emisor de valores (poniéndola así en la posición de alguien capaz de operar con información privilegiada) Tráfico de información privilegiada El tráfico de información privilegiada se refiere a la práctica de comprar o vender valores de empresas que cotizan en bolsa mientras se encuentre en posesión de información material; o
• El banco está comprometido con la empresa en actividades no públicas, como el trabajo de fusiones y adquisiciones, propiedad de afiliados, o actividades de suscripción u otra distribución de los valores del emisor (la empresa).

¿Qué significa para los valores que se colocan en una lista restringida?

Cuando un emisor de valores Información corporativa Información corporativa legal sobre el Instituto de Finanzas Corporativas (CFI). Esta página contiene información legal importante sobre CFI, incluida la dirección registrada, Número de impuesto, Numero de negocios, certificado de incorporación, nombre de empresa, marcas registradas, asesor legal y contable. está sujeto a restricciones comerciales al estar incluido en la lista de negociación restringida de un banco, a menos que el presidente del banco apruebe de otra manera la negociación (en consulta con los Departamentos Legal y de Cumplimiento del banco), sujeto a ciertas excepciones, El banco no negociará Perfil de carrera de ventas y comercio La división de ventas y comercio (S&T) de un banco de inversión ayuda a los fondos mutuos, los fondos de cobertura, Fondos de la pensión, etc. facilitan las transacciones de acciones (compra / venta). Una carrera en ventas y comercio puede ser extremadamente agotadora en un entorno de ritmo muy rápido. La competencia por los puestos es intensa, la compensación puede ser muy alta, como principal en valores del emisor o publicar cualquier investigación de renta variable Analista de investigación de renta variable Un analista de investigación de renta variable proporciona cobertura de investigación de empresas públicas y distribuye esa investigación a los clientes. Cubrimos el salario del analista, descripción del trabajo, puntos de entrada de la industria, y posibles trayectorias profesionales. informes relativos al emisor.

Además, Los empleados del banco no pueden negociar personalmente con valores de ningún emisor sujeto a restricciones comerciales en virtud de estar en la Lista restringida.

Generalmente, Los valores permanecerán en la Lista restringida hasta que el emisor de valores anuncie que la transacción material Banca de inversión La banca de inversión es la división de un banco o institución financiera que sirve a los gobiernos, corporaciones, e instituciones proporcionando servicios de asesoría en suscripción (aumento de capital) y fusiones y adquisiciones (M&A). Los bancos de inversión actúan como intermediarios se ha completado o se ha abortado, o hasta que el cumplimiento del banco esté satisfecho de lo contrario que el banco no posee, y no entrará en posesión de, información importante no pública sobre el emisor de valores.

Negociar valores en una lista restringida puede resultar en graves repercusiones legales y financieras.

Información adicional

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• Tráfico de información privilegiada Tráfico de información privilegiada El tráfico de información privilegiada se refiere a la práctica de comprar o vender valores de una empresa que cotiza en bolsa mientras se está en posesión de información material que es
• Negociación por cuenta propia (negociación de prop) Negociación por propiedad exclusiva (negociación de propulsión) se produce cuando un banco o empresa negocia acciones, derivados, cautiverio, materias primas u otros instrumentos financieros por cuenta propia, utilizando su propio dinero en lugar de utilizar el dinero de sus clientes. Esto permite a la empresa obtener beneficios completos de una operación en lugar de solo la comisión que recibe.
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