Formulario ADV

Formulario ADV es un formulario que debe completar cualquier asesor de inversiones que haga negocios en los Estados Unidos. Este formulario se utiliza tanto a nivel estatal como nacional. Si un asesor maneja más de $ 25 millones en activos, el formulario debe presentarse electrónicamente ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Si el asesor de inversiones maneja menos que eso, simplemente puede presentar una solicitud ante el gobierno estatal local.

Si eres inversor, El formulario ADV es un formulario extremadamente importante para que lo revise. Antes de que le des tu dinero a nadie, necesita pedir ver una copia de este formulario. Este formulario le proporcionará información importante sobre su asesor de inversiones. Le dará información sobre su historial educativo y si tiene algún tipo de antecedentes penales u otras medidas disciplinarias tomadas en su contra. Este formulario también le dará ideas sobre cuál es la estrategia de inversión del asesor.

El objetivo de este formulario es tener algún tipo de registro de cada asesor de inversiones que se encuentra en el mercado. De esta manera, la SEC y los gobiernos estatales pueden intentar tomar medidas enérgicas contra los asesores de inversiones que se involucran en estafas.