¿Qué es la Comisión de Bolsa y Valores (SEC)?

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., o SEC, es una agencia independiente del gobierno federal de los EE. UU. responsable de implementar las leyes de valores federales Ley Sarbanes-Oxley La Ley Sarbanes-Oxley es una ley federal de los EE. UU. que tiene como objetivo proteger a los inversores haciendo que las divulgaciones corporativas sean más confiables y precisas. y proponer reglas de valores. También se encarga de mantener la industria de valores y las bolsas de valores y opciones. Corredores Los mercados incluyen corredores, distribuidores, y mercados cambiarios. Cada mercado opera bajo diferentes mecanismos de negociación, que afectan la liquidez y el control. Los diferentes tipos de mercados permiten diferentes características comerciales, descrito en esta guía, así como regular los mercados de valores electrónicos y otras actividades en el país.

Con sede en Washington, D.C. y operando en 11 oficinas regionales en los EE. UU., La SEC tiene como objetivo brindar protección a los inversores Inversión:una guía para principiantes La guía Inversión para principiantes de CFI le enseñará los conceptos básicos de la inversión y cómo comenzar. Conozca las diferentes estrategias y técnicas de negociación y asegúrese de que los mercados sean justos, eficiente, y en orden. También se esfuerza por crear un entorno de mercado en el que la gente pueda confiar.

Historia de la Comisión de Bolsa y Valores

Antes de la creación de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., había leyes de cielo azul que se aplicaban a nivel estatal. Estaban a cargo de regular la venta de valores para proteger al público inversionista contra el fraude. Sin embargo, dichas leyes resultaron ineficaces.

Luego, el Congreso aprobó la Ley de Valores de 1933 La Ley de Valores de 1933 La Ley de Valores de 1933 fue la primera ley de valores federal importante aprobada después de la caída del mercado de valores de 1929. La ley también se conoce como la Ley de Verdad en Valores. la Ley Federal de Valores, o la Ley de 1933. Fue promulgado el 27 de mayo de 1933 durante la Gran Depresión. ... la ley tenía como objetivo corregir algunas de las irregularidades para regular la venta interestatal de valores a nivel federal, mientras que la Securities Exchange Act de 1934 regula la venta de valores en el mercado secundario. La SEC fue creada por la Sección 4 de la Securities Exchange Act de 1934, también llamada Ley de Intercambio o Ley de 1934, para hacer cumplir las leyes federales de valores.

Configuración organizativa de la SEC

La Comisión de Bolsa y Valores está compuesta por cinco comisionados nombrados por el presidente de los Estados Unidos. Uno de ellos es designado Presidente de la Comisión. La ley dicta que no más de tres Comisionados pueden provenir del mismo partido político, para asegurar el no partidismo.

Aquí están las cinco divisiones dentro de la SEC:

1. División de Finanzas Corporativas

Esta división es responsable de ayudar a la Comisión de Bolsa y Valores en el desempeño de su función de supervisar la divulgación corporativa de información importante a los inversores. Cuando se vende el stock, Se requiere que una corporación se adhiera a las regulaciones relacionadas con la divulgación. La División de Finanzas Corporativas tiene la tarea de revisar periódicamente los documentos de divulgación que presentan las corporaciones. También ayuda a interpretar las reglas de la SEC. Asimismo, da recomendaciones relacionadas con las nuevas reglas de adopción a la SEC.

2. División de Comercio y Mercados

Esta división ayuda a la SEC a garantizar que los mercados sean justos, ordenado, y eficiente. Supervisa las actividades diarias de los principales participantes del mercado de valores, firmas de valores, bolsas de valores, organizaciones autorreguladoras, agencias de compensación, agentes de transferencia, agencias de calificación crediticia, así como procesadores de información de valores.

3. División de Gestión de Inversiones

La división de Gestión de Inversiones ayuda a la Comisión de Bolsa y Valores a ejecutar su función de proteger a los inversores y promover la formación de capital. Supervisa y regula la industria de gestión de inversiones del país. Garantiza que las divulgaciones sobre inversiones, como fondos mutuos y fondos cotizados en bolsa, sean útiles para los clientes minoristas. La división también asegura que los costos regulatorios no sean demasiado altos.

4. División de ejecución

La división de Cumplimiento es responsable de la aplicación de las leyes de valores. Ofrece recomendaciones sobre el inicio de investigaciones de violaciones de la ley de valores. También está a cargo de trabajar en estrecha colaboración con los organismos encargados de hacer cumplir la ley para hacerse cargo de los casos penales.

5. División de Análisis Económico y de Riesgos

Esta división se encarga de proteger a los inversores y mantener los mercados justos, ordenado, y eficiente. También proporciona análisis económicos y análisis de datos, e interactúa con casi todas las divisiones y oficinas de la Comisión.

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