¿Qué es un Head Trader?

Un comerciante principal se refiere al jefe de una empresa comercial independiente o al jefe del departamento comercial de una firma de valores registrada u otra institución financiera que realiza transacciones en los mercados financieros.

Resumen

• Un comerciante principal puede ser el jefe de una empresa comercial independiente o el jefe del departamento comercial de una firma de valores registrada u otra institución financiera que realice transacciones en los mercados financieros.
• El papel principal de un comerciante principal es supervisar a otros comerciantes y garantizar que las operaciones comerciales de su empresa cumplan plenamente con todas las leyes y reglamentaciones pertinentes.
• Los comerciantes principales deben obtener las licencias comerciales adecuadas y la certificación del organismo regulador rector de su país.

Responsabilidades laborales de un comerciante principal

1. Asegurar el cumplimiento de las normativas locales, estado, y leyes y regulaciones federales

La principal responsabilidad laboral de un comerciante principal es garantizar el cumplimiento de las normativas locales, estado, y leyes y reglamentos federales. También se encarga de asegurarse de que también se sigan todas las reglas y regulaciones propias de la empresa. En tal sentido, son responsables de las acciones de todos los empleados involucrados en las operaciones comerciales de la empresa.

2. Supervisar las posiciones comerciales y la gestión de riesgos de la empresa.

El operador principal también es responsable de supervisar las posiciones comerciales de la empresa, Gestión de riesgos Gestión de riesgos La gestión de riesgos comprende la identificación, análisis, y respuesta a factores de riesgo que forman parte de la vida de un negocio. Por lo general, se hace con y para el funcionamiento rentable de las actividades comerciales de la empresa. Las responsabilidades laborales específicas pueden incluir el mantenimiento de registros, evaluación de los traders o gestores de carteras bajo su supervisión, contratación y formación de nuevos comerciantes, y trabajar con los administradores de carteras para gestionar el riesgo y reequilibrar los activos mantenidos en sus carteras.

Un comerciante principal puede ser empleado por una empresa de corretaje de valores, un banco, una empresa de inversiones, un fondo de cobertura, o una empresa comercial privada. Pueden informar a un director de inversiones (CIO), director financiero (CFO), o director ejecutivo (CEO).

Requisitos de licencia

En los Estados Unidos, el jefe de operaciones de una empresa de valores registrada, como una corredora de valores, debe ser un director registrado de la empresa. Para ocupar ese cargo, la persona debe obtener las licencias básicas de negociación de valores, como una licencia de la Serie 7 y la Serie 63, de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) actúa como un autorregulador organización para firmas de valores que operan en los Estados Unidos. En otros países, los comerciantes principales están autorizados y regulados por agencias reguladoras similares.

Además, deben obtener las licencias de valores específicas que correspondan con el (los) tipo (s) de negociación y cualquier otra actividad, como las ventas a los clientes, que supervisan. Entre las certificaciones de licencias más comunes de los comerciantes principales se encuentran las siguientes:

• Serie 23 - Principal general de valores (ventas)
• Serie 53 - Capital de Valores Municipales
• Serie 4 - Principal de opciones registradas

El papel cambiante de los comerciantes principales

Mayor regulación financiera, como MiFID IIMiFID IIMiFID II de la Unión Europea es la revisión de la Directiva de Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID), publicado originalmente en 2004. Es la base de la legislación financiera de la Unión Europea, diseñado para mantener fuertes los mercados financieros, justa, eficaz, y transparente., están cambiando drásticamente el rol y las responsabilidades laborales diarias de los operadores principales.

Los operadores principales rara vez participan directamente en la ejecución de operaciones. En lugar de, la descripción de su trabajo está mucho más inclinada hacia la supervisión de los comerciantes de su empresa y garantizar el cumplimiento de todas las leyes y regulaciones pertinentes. Es un tanto irónico que un individuo por lo general solo se convierta en jefe de operaciones en virtud de una amplia experiencia en operaciones. pero una vez alcanzado el puesto, posteriormente ven muy poca participación en la ejecución de las operaciones por sí mismos.

Son típicamente, sin embargo, directamente involucrado en actividades tales como el desarrollo, elegir y administrar los sistemas o estrategias comerciales que los comerciantes bajo su supervisión deben emplear. El advenimiento del comercio de alta frecuencia (HFT) El comercio de alta frecuencia (HFT) El comercio de alta frecuencia (HFT) es un comercio algorítmico caracterizado por una ejecución comercial de alta velocidad, una gran cantidad de transacciones, , algoritmos, y los programas de software de comercio de inteligencia artificial (IA) han cambiado el papel del jefe de comercio a uno que requiere un mayor conocimiento técnico.

Además, están encargados de mantenerse al día sobre los cambios en los mercados financieros y la estructura del mercado, análisis de los datos, informes y desarrollo de procedimientos internos. También suelen participar directamente en las ventas mediante la contratación de nuevos clientes para su empresa.

Uno de los pocos lugares donde un comerciante principal todavía puede pasar gran parte de su tiempo operando activamente es en pequeños, sociedades de gestión de activos privados o fondos de cobertura. Es más probable que suceda cuando una empresa divide claramente sus actividades comerciales de acuerdo con diferentes tipos de instrumentos financieros o de acuerdo con diferentes regiones geográficas.

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