8 señales de fraude de corredores de bolsa

Fraude de corredores de bolsa es una de las principales razones por las que muchos pequeños inversores pierden dinero en el mercado de valores. Básicamente, se comete un fraude si el corredor antepone sus intereses personales a los de su cliente. Un corredor de bolsa tiene la obligación de proteger los mejores intereses del cliente en todo momento. Estos son los signos comunes de tergiversación o fraude por parte de un corredor de bolsa.

1. Practicar sin licencia

Un corredor de bolsa, empresa de corretaje, o cualquier persona que se dedique al comercio de productos de inversión debe estar registrada. Si la persona que maneja su cuenta de inversión no tiene licencia para hacerlo, ya es víctima del fraude de un corredor de bolsa.

2. Negociar sin autorización

Debe otorgar autorización a su corredor de bolsa antes de que negocie acciones o productos de inversión en su nombre. Su corredor solo puede realizar transacciones sin pedir su permiso por adelantado si le otorga autoridad discrecional.

3. Omitir o tergiversar información

El tipo más común de fraude de corredores de bolsa es dar a los clientes hechos engañosos o retener información importante que puede afectar las decisiones de inversión del cliente. Teniendo esto en cuenta, Se comete fraude si su corredor de bolsa le dice que tiene información privilegiada sobre una determinada acción o inversión.

4. Dar inversiones inadecuadas a los clientes

Los corredores de bolsa están capacitados para ofrecer inversiones que coincidan con el nivel de ingresos, activos, tolerancia al riesgo, objetivos de inversión y experiencia del cliente en particular. Si su corredor lo está presionando para que invierta una cantidad que está más allá de sus posibilidades o tolerancia al riesgo, o si no recibe la información adecuada sobre los riesgos a los que se enfrenta, su corredor está cometiendo fraude.

5. No ejecutar las órdenes con prontitud

Si su corredor de bolsa no ejecuta sus órdenes o instrucciones de inmediato, no ha protegido sus intereses. Como consecuencia, el corredor ha cometido fraude.

6. Batido

El batido es un tipo de fraude de inversión en el que un corredor de bolsa negocia excesivamente en su cuenta, especialmente con el mismo conjunto de acciones. Incluso si le ha dado a su corredor de bolsa el control discrecional de su cuenta, aún debe verificar las acciones que tienen un número inusualmente alto de operaciones. Si a su corredor le pagan a través de comisiones, obtiene más ganancias al aumentar la frecuencia con la que realiza transacciones con sus acciones, incluso si las circunstancias no le son favorables.

7. Configuración de cuentas ilegales

Una señal de alerta de inversión ocurre cuando su corredor de bolsa sugiere que usted miente o da información incorrecta cuando llena cualquier solicitud de inversión. Una solicitud de inversión fraudulenta da lugar a una cuenta ilegal.

8. Participación en fraude de corredores de bolsa institucionalizados

Se comete fraude si la única razón por la que un corredor presiona o recomienda una determinada acción o producto de inversión es debido a sus comisiones secretas o secretas del emisor de las acciones. Durante la década de 1990, muchas grandes firmas de corretaje presionaron a su personal de ventas para que ofrecieran acciones de OPI no deseables solo por las lucrativas comisiones que obtienen por cada venta.